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法治学苑│企业合规管理的内容和必要性
发布时间：2023/3/14 15:53:50 来源： 点击次数：
建立健全企业合规管理体系是贯彻习近平法治思想、落实习近平总书记重要指示批示精神的重要举措，也是国有企业防范和化解重大风险，主动适应“大监管时代”新形势，推动国有企业健康可持续高质量发展的必然要求。本期法治学苑为大家详细介绍企业合规管理的内容和必要性。
一、合规的基本概念
合规的基本概念通常包含三层意思：一是企业在运营过程中要遵守法律法规；二是企业要遵守商业行为守则和企业伦理规范；三是企业要遵守自身所制定的规章制度。
合规风险是指企业经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。
通过合规的基本概念可以明确：企业合规即企业应合乎规范，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。
二、合规管理的内容
合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以经营管理行为和全体职工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
合规管理体系建设具体包含以下几个板块：企业合规管理组织及其职责、合规制度建设、合规运行机制、合规文化建设、合规信息化建设、违规问责“六大方面”的内容。其中，组织和职责、制度建设、合规文化和信息化建设相关内容构成了合规管理的“基础设施”，而运行机制和违规问责等工作则需要依托于这些“基础设施”开展，实现了合规管理的工作闭环。
三、合规管理体系建设的必要性
1.合规管理体系建设是外部监管要求
开展合规建设，是央企国资监管下的新要求和政策指引。国资委2018年颁布了《中央企业合规管理指引（试行）》，近年来各政策文件均对合规管理提出新要求并在部分中央企业开展试点，与各大央企合作陆续推出了一些新的管理领域的合规指引文件。2022年《中央企业合规管理办法》的施行在中央企业风险合规方面提出了更高要求，明确传递出“务实”“落地”两大信号，力求打破“合规停在纸面上”的顽疾，力争将合规变成中央企业风险管理的重要组成部分。
2.合规管理体系建设是内部发展需求
开展合规建设是央企自身的管理趋势，合规建设体制能按照内部治理结构、制度规范、人员配置、岗位职责、合规审批流程、财务管理、合规培训等不同模块建立契合企业实际并符合监管要求的企业制度与流程，以合规风险为导向，打造安全、安稳、安心的企业合规管理体系，为企业有序稳定发展保驾护航。
3.合规管理体系建设是未来发展趋势
坚持依法合规经营是中央企业应当履行的政治责任、经济责任和社会责任。贯彻两大战略和深化三项制度改革，以央企法治建设新要求为契机，逐步实现“风险、内控、合规、法务”四位一体的建设新格局是未来企业发展的必然趋势。
“稳行合规之路，助力持续发展”。在新时代的背景下，各部门要紧盯政策不放松，全面提升合规管理水平，严防合规风险，建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展好合规风险识别评估及应对管理，自觉承担合规管理主体责任。全体职工要坚守合规理念，熟悉并遵守本岗位合规义务，能够主动识别、报告和防范合规风险，杜绝违规履职行为，对自身行为的合规性承担责任，做到“人人合规”“事事合规”，为西安研究院高质量发展赋能创效。
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